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  • 来源:创业找项目
  • 时间:2018-05-06
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  • 篇一:基金从业资格考试历年真题及答案

    基金从业资格考试历年真题及答案

    一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

    1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。

    A.较高

    B.适中

    C.较低

    D.极高

    标准答案: b

    2、 证券投资基金诞生于( )。

    A.美国

    B.英国

    C.德国

    D.法国

    标准答案: b

    解 析:证券投资基金是证券市场发展的必然产物,在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于英国的投资信托公司。

    3、 开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。

    A.基金托管人

    B.基金受托人

    C.基金管理公司

    D.证券交易市场

    标准答案: c

    解 析:投资者投资于开放式基金时,他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

    4、 时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率,其计算将不受分自影响。

    A.分红再投资

    B.1元投资

    C.100元投资

    D.基金份额净值投资

    标准答案: b

    解 析:时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收

    益率的标准方法。

    5、 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )。

    A. 0.0001元

    B.0.001元

    C.0.1元

    D.0.01元

    标准答案: b

    6、 基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。

    A.风险警示内容

    B.基金份额发售方式

    C.基金合同摘要

    D.基金持有人结构及前十名基金持有人

    标准答案: d

    解 析:基金招募说明书应当包括下列内容:(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4)

    基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理

    人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

    7、 通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是

    ( )。

    A.投资决策委员会

    B.风险控制委员会

    C.董事会

    D.基金份额持有人大会

    标准答案: b

    8、 马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。

    A.证券的期望收益率

    B.收益率的方差

    C.证券间的协方差

    D.证券的贝塔值

    标准答案: d

    解 析:马柯威茨均值方差模型的应用中需要估计各单个证券的期望收益率、方差,以及每一对证券之间的协方差或相关系数。

    9、 根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放基金的募集。

    A. 2

    B.3

    C.1

    D.6

    标准答案: d

    10、 ( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的,计算依据。

    A.基金规模

    B.基金收益率

    C.基金资产净值 {来源:考{试大}

    D.基金赎回率

    标准答案: c

    解 析:基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金份额持有人的权益。基金资产净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

    11、 ( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

    A.签署基金合同

    B.基金终止

    C.基金运作

    D.基金募集

    标准答案: c

    解 析:基金托管的业务流程包括四个阶段:签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶

    段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

    12、 积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。

    A.相机抉择

    B.指数化投资

    C.长期持有

    D.投资高风险高收益的产品

    标准答案: a

    13、 一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。

    A. 9~10年

    B.6~8年

    C.3~5年

    D. 1~2年

    标准答案: c

    解 析:一般来说,情景综合分析法的预测期间在3~5年左右,这样既可以超越季节因素和周期因素的影响,能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为战术性资产配置提供了运行空间。

    14、 在契约型基金的运作关系中,处于核心地位的是( )。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.基金监管机构

    D.基金持有人

    标准答案: a

    15、 我国基金管理公司全部为( )。

    A.有限责任公司 来源:考试大的美女编辑们

    B.股份有限公司

    C.股份公司

    D.合伙公司

    标准答案: a

    16、 目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。

    A. 10000元

    B.5000元

    C.I000元

    D.100元

    标准答案: c

    解 析:一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。

    17、 下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是( )。

    A. ETF

    B.货币基金

    C.LOF

    D.封闭式基金

    标准答案: a

    篇二:2015年基金从业资格考试真题及答案

    2015年基金从业资格考试真题及答案

    一、单项选择题(共 80 题,每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内。

    1.按( )的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

    A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体

    2.以下关于货币证券的说法正确的是( )。

    A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

    B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券

    C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券

    D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券

    3.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

    A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证

    4.公募证券是指发行人通过中介机构向( )公开发行的证券。

    A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者

    C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人

    5.证券市场服务机构不包括( )。

    A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构

    B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所

    6.证券业协会属于( )。

    A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构

    7.股票按股东享有权利的不同,可以分( )。

    A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票

    C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票

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    8、( )指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

    A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股

    9.以下关于记名股票的说法不正确的是( )。

    A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票

    B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票

    C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名

    D.公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票

    10.以下关于债券的叙述错误的是( )。

    A.发行人是借入资金的经济主体

    B.投资者是出借资金的经济主体

    C.发行人需要在一定时期付息还本

    D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系,而且是这一关系的法律凭证

    11.债券票面上的基本要素不包括( )。

    A.债券的票面价值 B.债券的到期期限

    C.债券的票面利率 D.债券的持有人名称

    12.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

    A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券

    13.( )的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

    A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券

    14.中央政府债券也称国债,通常由一国( )发行。

    A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构

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    15.公司发行股票所筹集的资本属于( )。

    A.借入资本 B.自有资本 C.国有资本 D.个人资本

    16.从反映的经济关系上来看,股票反映的是( )关系,债券反映的是( )关系,契约型基金反映的( )关系。

    A.信托;债权债务;所有权 B.所有权;信托;债权债务

    C.所有权;债权债务;信托 D.债权债务;信托;所有权

    17.债券与股票的比较,以下说法正确的是( )。

    A.债券和股票都属于有价证券

    B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言两者的收益率是相互影响的

    C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

    D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

    18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

    A.互换 B.期货 C.期权 D.远期

    19.定向发行又称( ),即面向少数特定投资者发行。

    A.公募发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销

    20.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

    A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销

    21.证券包销是指( )。

    A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

    B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    网址:/

    C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

    D.证券公司将证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    22.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

    A.累计投标询价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式

    23.英国最具权威性的股票价格指数是( )。

    A.金融时报指数 B.日经 225 股价指数 C.NASDAQ 指数 D.道琼斯指数

    24.契约型证券投资基金反映的是( )。

    A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系

    25.下列关于券商集合计划的说法,不正确的是( )。

    A.流动性比基金差 B.投资门槛比基金高

    C.目标客户群体抗风险能力相对较强

    D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

    26.下列金融产品中,信息披露程度最高的是( )。

    A.基金 B.银行储蓄存款 C.银行理财产品 D.券商集合计划

    27.基金资产的所有者( )

    A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金代销机构 D.基金份额持有人

    28、下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责( )。

    A.办理基金备案手续 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    C.召集基金份额持有人大会 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

    29.( )是基金管理公司最基本的一项业务。

    A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务

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    C.基金行政业务 D.受托资产管理业务

    30.以下关于公司型基金的正确表述是( )。

    A.基金公司是独立的法人机构 B.基金公司不是独立的法人机构

    C.在国际上一定不是上市基金 D.肯定是封闭基金

    31.( )一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。

    A.封闭式基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.契约型基食

    32.以追求资本增值为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为( )。

    A.收入型基金 B.平衡型基金 C.开放式基金 D.增长型基金

    33.根据中国证监会对基基金的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

    A.50% B.60% C.70% D. 80%

    34.ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于( )。

    A.基金资产总值的 90% B.基金资产净值的 90%

    C.基金资产总值的 70% D.基金资产净值的 70%

    35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。

    A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

    36.封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的 80%以上,并且基金份额持有人人数达到200 人以上,基金管应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。

    A.5 B. 10 C.20 D. 30

    37.基金( )是证券投资基金投资的起点。

    A.募集 B.交易 C.登记 D.赎回

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    篇三:2015年基金从业资格考试精选试题1-10

    2015年基金从业资格考试精选试题1 一、单项选择题

    1.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

    A.投资部、研究部以及风险控制部B.投资部、交易部以及风险控制部

    C.研究部、交易部以及风险控制部D.投资部、研究部以及交易部

    正确答案:D 解题思路:风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

    2.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。

    A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性

    B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行

    C.加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质

    D.建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率

    正确答案:B 解题思路:防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点:①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中,应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。

    3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。

    A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具

    正确答案:C 解题思路:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

    4.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。

    A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价

    正确答案:D 解题思路:通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。

    5.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。

    A.清算B.交割C.交收D.结算

    正确答案:C 解题思路:资金结算分清算和交收两个环节:清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付,从而完成整个交易过程。

    1

    二、不定项选择题

    6.下列各项中,( )属于基金首次募集披露的信息。

    A.基金份额上市交易公告书B.基金合同C.基金年度报告D.基金份额发售公告

    正确答案:BD 解题思路:首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。AC两项均属于基金运作信息披露文件。

    7.对基金经理操作风格的考察要点有( )。

    A.基金经理持股集中度情况B.基金股票周转率情况

    C.基金经理行业偏好情况D.基金经理投资哲学

    正确答案:ABC 解题思路:除ABC三项外,对基金经理操作风格的考察要点还包括基金经理对净值波动的控制情况。D项属于对基金经理投资理念的考察要点。

    8.下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有( )。

    A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.募集期间对认购费用打折

    D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

    正确答案:ABCD 解题思路:除ABCD四项外,基金销售机构在基金销售活动中,还不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

    9.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为( )。

    A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.结构化金融衍生工具

    正确答案:ABCD 解题思路:金融衍生工具从其自身交易的方法和特点,可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

    10.对( )申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

    A.银行B.个人C.非金融机构D.保险公司

    正确答案:BC 解题思路:金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金份额的差价收入征收营业税,个人和非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

    2

    2015年基金从业资格考试精选试题2 三、判断题 11.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的联动性特征。( )

    A.对B.错正确答案:B 解题思路:金融衍生工具的联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。题干中描述的是金融衍生工具的杠杆性特征。

    12.货币市场基金不同于其他类型的基金,不需要定期披露基金份额净值信息。( )

    A.对B.错正确答案:A 解题思路:货币市场基金每日分配收益,净值保持在1元不变,因此货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。

    13.证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。( )

    A.对B.错正确答案:B 解题思路:证券投资基金的"风险共担"是指基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,而基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失。

    14.目前,沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行5%的涨跌幅限制。( )

    A.对B.错正确答案:B 解题思路:目前,沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。

    15.对混合型基金的分析可沿用股票型基金的分析框架。( )

    A.对B.错正确答案:A 解题思路:混合型基金合同中规定的股票与债券投资比例的上下限,决定了混合型基金的风险与收益特征。许多混合型基金由于在实际运作中股票资产比例同股票型基金相似,因此对其的分析可沿用股票型基金的分析框架。

    2015年基金从业资格考试精选试题3

    一、单项选择题

    1.我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循( )原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。

    A.连续性B.有效性C.审慎性D.公平性正确答案:A 解题思路:题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

    2.T日,客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后,最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。

    A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4

    正确答案:B 解题思路:销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请 3

    无效的,认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

    3.下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是( )。

    A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法

    B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金

    C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

    D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

    正确答案:A 解题思路:销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中,售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括:向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。

    4.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系,证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。

    A.资产B.资本C.价值D.上市公司

    正确答案:B 解题思路:证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果,证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系,提供了证券的合理定价机制。可见,证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。

    5.下列选项中,不属于基金市场营销特殊性的是( )。

    A.专业性B.一次性C.适用性D.持续性

    正确答案:B 解题思路:证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,有其特殊性,主要体现在以下五个方面:规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。

    2015年基金从业资格考试精选试题4

    二、不定项选择题

    6.与基金半年度报告相比,基金年度报告需要( )。

    A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

    B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

    D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

    正确答案:ABCD 解题思路:除ABCD四项外,基金年度报告中披露的内容还应经过审计。

    4

    7.为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有( )。

    A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测

    C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 正确答案:ABCD 解题思路:除ABCD四项外,基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

    8.在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有( )。

    A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值

    C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值

    正确答案:ABCD 解题思路:货币市场基金的偏离度信息一般包括:①在临时报告中披露偏离度信息;②在半年度报告和年度报告中的重大事件揭示中披露偏离度信息;③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中,货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

    9.证券具有高流动性必须满足的条件有( )。

    A.发行规模极大B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.很容易变现

    正确答案:BCD 解题思路:证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件:①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。

    10.下列有关股票风险性的表述,正确的有( )。

    A.股票的风险性和收益性是彼此独立的

    B.股票的风险性和收益性是并存的

    C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关

    D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况

    正确答案:BD 解题思路:股票的风险性和收益性是高度联系的,股票的风险性越大,所要求的回报也就越高。然而股东能否获得预期的股息红利收益,很大程度上取决于公司的盈利状况。

    2015年基金从业资格考试精选试题5

    三、判断题

    11.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )

    A.对B.错正确答案:A 解题思路:题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。

    12.资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。( ) 5


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