篇一：2017年中国股市及市场实时分析
2017年中国股市及市场实时分析2017/2/13 21:21
SH600000浦发银行今日个股情况为震荡防风险；所属银行行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.42%
SH600004白云机场今日个股情况为震荡防风险；所属机场航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.27%
SH600006东风汽车今日个股情况为高点防出逃；所属汽车整车行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.15%
SH600007中国国贸今日个股情况为高点防出逃；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.93%
SH600008首创股份今日个股情况为震荡防风险；所属燃气水务行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.71%
SH600009上海机场今日个股情况为震荡防风险；所属机场航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.83%
SH600010包钢股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属钢铁行业今日的情况为无限潜力；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.66%
SH600011华能国际今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.27%
SH600012皖通高速今日个股情况为震荡盯机遇；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.15%
SH600015华夏银行今日个股情况为高点防出逃；所属银行行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600016民生银行今日个股情况为高点防出逃；所属银行行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.33%
SH600017日照港今日个股情况为震荡防风险；所属港口航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.73%
SH600018上港集团今日个股情况为高点防出逃；所属港口航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.19%
SH600020中原高速今日个股情况为震荡防风险；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为4.03%
SH600021上海电力今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.15%
SH600022山东钢铁今日个股情况为震荡盯机遇；所属钢铁行业今日的情况为无限潜力；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.06%
SH600023浙能电力今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.34%
SH600026中远海能今日个股情况为震荡防风险；所属港口航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.28%
SH600027华电国际今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.20%
SH600028中国石化今日个股情况为有待观察；所属基础化学行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600029南方航空今日个股情况为高点防出逃；所属机场航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.54%
SH600030中信证券今日个股情况为高点防出逃；所属证券行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.12%
SH600031三一重工今日个股情况为高点防出逃；所属专用设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.41%
SH600033福建高速今日个股情况为高点防出逃；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.83%
SH600035楚天高速今日个股情况为震荡盯机遇；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.82%
SH600036招商银行今日个股情况为高点防出逃；所属银行行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.37%
SH600037歌华有线今日个股情况为震荡防风险；所属通信服务行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.78%
SH600038中直股份今日个股情况为高点防出逃；所属国防军工行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.52%
SH600039四川路桥今日个股情况为震荡盯机遇；所属建筑装饰行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.19%
SH600048保利地产今日个股情况为震荡防风险；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.42%
SH600050中国联通今日个股情况为震荡防风险；所属通信服务行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.88%
SH600051宁波联合今日个股情况为震荡盯机遇；所属综合行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.85%
SH600052浙江广厦今日个股情况为高点防出逃；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.15%
SH600053九鼎投资今日个股情况为震荡盯机遇；所属综合行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.18%
SH600054黄山旅游今日个股情况为高点防出逃；所属景点及旅游行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.93%
SH600055万东医疗今日个股情况为高点防出逃；所属医疗器械服务行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.30%
SH600056中国医药今日个股情况为震荡防风险；所属医药商业行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.62%
SH600057象屿股份今日个股情况为高点防出逃；所属物流行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.09%
SH600058五矿发展今日个股情况为震荡防风险；所属贸易行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.78%
SH600059古越龙山今日个股情况为高点防出逃；所属饮料制造行业今日的情况为活跃；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.27%
SH600060海信电器今日个股情况为震荡防风险；所属视听器材行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.90%
SH600061国投安信今日个股情况为震荡防风险；所属证券行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.28%
SH600062华润双鹤今日个股情况为高点防出逃；所属化学制药行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.21%
SH600063皖维高新今日个股情况为有待观察；所属化工合成材料行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600064南京高科今日个股情况为震荡防风险；所属园区开发行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.29%
SH600066宇通客车今日个股情况为震荡防风险；所属汽车整车行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.15%
SH600067冠城大通今日个股情况为震荡防风险；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.70%
SH600068葛洲坝今日个股情况为高点防出逃；所属建筑装饰行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.09%
SH600069银鸽投资今日个股情况为震荡防风险；所属造纸行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为3.06%
SH600070浙江富润今日个股情况为震荡盯机遇；所属纺织制造行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.14%
SH600071凤凰光学今日个股情况为震荡防风险；所属光学光电子行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.71%
SH600072钢构工程今日个股情况为高点防出逃；所属国防军工行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.33%
SH600073上海梅林今日个股情况为高点防出逃；所属食品加工制造行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.64%
SH600074保千里今日个股情况为震荡盯机遇；所属其他电子行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.66%
SH600075新疆天业今日个股情况为震荡盯机遇；所属基础化学行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.23%
SH600076康欣新材今日个股情况为高点防出逃；所属新材料行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600077宋都股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.38%
SH600078澄星股份今日个股情况为高点防出逃；所属化学制品行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.25%
SH600079人福医药今日个股情况为高点防出逃；所属化学制药行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.73%
SH600080金花股份今日个股情况为高点防出逃；所属生物制品行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600081东风科技今日个股情况为震荡防风险；所属汽车零部件行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.86%
SH600082海泰发展今日个股情况为高点防出逃；所属贸易行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为2.07%
SH600083博信股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属综合行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.74%
SH600084中葡股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属饮料制造行业今日的情况为活跃；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-2.19%
SH600085同仁堂今日个股情况为高点防出逃；所属中药行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.79%
SH600086东方金钰今日个股情况为高点防出逃；所属家用轻工行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.10%
SH600088中视传媒今日个股情况为震荡盯机遇；所属传媒行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.05%
SH600089特变电工今日个股情况为高点防出逃；所属电气设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.30%
SH600090同济堂今日个股情况为低点卧进；所属医药商业行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.26%
SH600093禾嘉股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属汽车零部件行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.04%
SH600094大名城今日个股情况为震荡防风险；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.12%
SH600095哈高科今日个股情况为震荡防风险；所属房地产开发行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为2.95%
SH600096云天化今日个股情况为高点防出逃；所属化学制品行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.87%
SH600097开创国际今日个股情况为有待观察；所属养殖业行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-9.96%
SH600098广州发展今日个股情况为震荡盯机遇；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-3.06%
SH600099林海股份今日个股情况为高点防出逃；所属非汽车交运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.86%
SH600100同方股份今日个股情况为高点防出逃；所属计算机设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.15%
SH600101明星电力今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.09%
SH600103青山纸业今日个股情况为高点防出逃；所属造纸行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600104上汽集团今日个股情况为震荡盯机遇；所属汽车整车行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.31%
SH600105永鼎股份今日个股情况为高点防出逃；所属通信设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.52%
SH600106重庆路桥今日个股情况为震荡盯机遇；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.40%
SH600107美尔雅今日个股情况为高点防出逃；所属服装家纺行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.46%
SH600108亚盛集团今日个股情况为高点防出逃；所属种植业与林业行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.00%
SH600109国金证券今日个股情况为震荡防风险；所属证券行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.83%
SH600110诺德股份今日个股情况为震荡防风险；所属电气设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为2.08%
SH600111北方稀土今日个股情况为高点防出逃；所属有色冶炼加工行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.56%
SH600112天成控股今日个股情况为震荡防风险；所属电气设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.39%
SH600113浙江东日今日个股情况为震荡防风险；所属零售行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为5.67%
SH600114东睦股份今日个股情况为震荡防风险；所属新材料行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为2.09%
SH600115东方航空今日个股情况为震荡盯机遇；所属机场航运行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.14%
SH600116三峡水利今日个股情况为高点防出逃；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.43%
SH600117西宁特钢今日个股情况为震荡盯机遇；所属钢铁行业今日的情况为无限潜力；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-2.22%
SH600118中国卫星今日个股情况为高点防出逃；所属国防军工行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.30%
SH600119长江投资今日个股情况为高点防出逃；所属物流行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.05%
SH600120浙江东方今日个股情况为震荡防风险；所属贸易行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.55%
SH600121郑州煤电今日个股情况为震荡防风险；所属煤炭开采行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.50%
SH600122宏图高科今日个股情况为震荡盯机遇；所属零售行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.63%
SH600123兰花科创今日个股情况为震荡防风险；所属煤炭开采行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.02%
SH600125铁龙物流今日个股情况为震荡防风险；所属公路铁路运输行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.81%
SH600126杭钢股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属钢铁行业今日的情况为无限潜力；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.57%
SH600127金健米业今日个股情况为有待观察；所属农产品加工行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-1.81%
SH600128弘业股份今日个股情况为高点防出逃；所属贸易行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.27%
SH600129太极集团今日个股情况为高点防出逃；所属中药行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.56%
SH600130波导股份今日个股情况为震荡盯机遇；所属通信设备行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.11%
SH600131岷江水电今日个股情况为震荡盯机遇；所属电力行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为-0.40%
SH600132重庆啤酒今日个股情况为高点防出逃；所属饮料制造行业今日的情况为活跃；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为1.22%
SH600133东湖高新今日个股情况为震荡防风险；所属综合行业今日的情况为精力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.50%
SH600135乐凯胶片今日个股情况为高点防出逃；所属家用轻工行业今日的情况为潜力已耗；今日大盘的情况为潜力已耗；建议有待观察；此时涨幅为0.63%
篇二：2017年上半年湖北省《证券市场》之与股票相关的概念考试试卷
2017年上半年湖北省《证券市场》之与股票相关的概念考
试试卷
一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A．无负债结算制度
B．集中交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度
2、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．律师工作报告
B．公司章程(草案)
C．盈利预测报告及审核报告(如有)
D．发行公告
3、有效市场形式不包括__。
A．强势有效市场
B．半强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半弱势有效市场
4、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算
B．总额结算
C．统一结算
D．差额结算
5、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
6、基本分析流派对待市场的态度是__
A．市场有时是对的，有时是错的
B．市场永远是对的
C．市场永远是错的
D．不置可否
7、累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
A．1
B．2
C．3
D．5
8、基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表
B．利润表
C．净值变动表
D．现金流量表
9、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．客户委托的证券经纪公司
B．证券交易所
C．登记结算公司
D．客户的开户银行
10、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。表1
A．证券名称
B．期望收益率
C．标准差
D．相关系数
E．投资比重
F．A
G．10%
H．6%
I．0.12
J．0.30
K．B
L．5%
M．2%
N．0.70
11、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。
A．技术
B．信息
C．资源
D．专业
12、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
13、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
14、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
15、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.25
B．1.85
C．2.25
D．2.85
16、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
17、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业
B．工业
C．运输业
D．农业
18、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性
B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化
19、制定和监督执行风险控制政策的机构是__。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．监察稽核部
D．风险管理部
20、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．结算
21、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
22、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是__。
A．收入说明
B．重要会计政策和会计估计及其变更的说明
C．或有事项
D．关联方关系及其交易的说明
23、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3
B．5
C．6
D．7
24、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
A．1
B．2
C．6
D．12
25、附有可转换条款的债券是指__的债券。
A．发行人有权提前赎回全部或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人
C．按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
26、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的__。
A．5%
B．10%
C．60%
D．70%
27、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。
A．1
B．2
C．3
D．5
28、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．4
B．8
C．2
D．6
29、普通股股票的主要风险是__。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
2、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
3、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。
A．潜力股
B．蓝筹股
C．红筹股
D．绩优股
4、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
5、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有__。
A．国家重点建设债券、国家建设债券
B．财政债券、特种债券
C．保值债券
D．基本建设债券
6、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论
7、按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
篇三：2017年政策基调——稳健基础上确保增长
【2017年政策基调——稳健基础上确保增长】
上周五（12月9日），中央政治局召开会议分析研究2017年的经济工作。在国内外政经形势动荡莫测的2016年底，中央决策层如何看待2017年和以后的经济形势？如何确定明年的经济政策基调？对于政府决策层和国内市场都极为重要！
对于中央政治局会议内容的研究和讨论，安邦智库（ANBOUND）研究团队在12月9日晚上就已开始，这也是从事跟踪研究的智库机构按照研究流程必须做的日常功课。对于此次政治局会议核心内容的讨论中，安邦首席研究员陈功表示，有三个关键点值得注意：一是中国经济的“稳健派”获胜，二是强调维护2017年经济增长，三是要关注全方位的国家安全。
首先，在对中国经济的决策判断中，“稳健派”获得了胜利。中央政治局对中国经济的看法中，再三强调的就是“稳”字，到处突出的就是“稳”字。中央领导强调，“稳中求进工作总基调是治国理政的重要原则，对指导明年经济工作具有特别重要的意义”。因此，明年仍要“坚持稳中求进”工作总基调，坚持宏观政策要稳。稳不只是指经济，还包括社会稳定，要实现“促进经济平稳健康发展和社会和谐稳定”。稳还要表现在关键产业，比如中央强调要“研究建立符合国情、适应市场规律的房地产平稳健康发展长效机制”。
事实上，陈功是国内智库学者中较早的“稳健派”，全球金融危机后，他就提出并不断宣传“稳健派”的观点，强调中国要追求“稳健而健康的经济增长”。2011年前后，在预测中国经济中长期发展的“安邦金字塔模型”中，陈功提出中国经济将以10年为平台逐级放缓的稳健前景。近几年来中国经济变化的实践，已经展示出逐步趋缓的稳健轨迹。所不足的是，目前在速度稳健之中还缺少一点健康。
其次，2017年的宏观政策将强调维护经济增长。过去中国经济和政策总在刺激与调控、扩张与收缩间剧烈波动，现在，在“稳中求进”的基调下，在力推“三去一降一补”重点工作中，必须确保经济维持一定程度的增长。正如陈功认为，如果发达国家经济并未大幅回暖，今后一、两年甚至更长时间，中国经济如能稳定在6%至7%的水平上，将是个不错的成绩单。中央突出明年经济稳增长的意思是，如果2017年经济增长稳定在目标区间，将会保持现有的政策稳定；如果明年出现滑坡的话，将会采取一些手段来刺激。中国这样一个大国，不可能不注重经济增长，目前所推动的各种改
革和调控，也是为了未来“稳定而健康的经济增长”。
第三，要高度关注包括经济在内的国家安全。此次中央政策局会议主要研究经济工作，但花了不少时间谈国家安全问题，这是很值得关注的政策迹象。要强调的是，中央强调的国家安全，是包括政治、经济、军事等全方位的国家安全问题。政治局提出“要准确把握我国国家安全所处的历史方位和面临的形势任务”，“认清加强国家安全工作的极端重要性”，提出要“维护国家主权、安全、发展利益”。在我们看来，中央之所以高度关注国家安全，在经济方面，主要是因为当前经济环境依旧很复杂，存在很多发展不确定性，一些重大形势仍然吃不准，比如特朗普究竟会采取什么针对中国的方针等。总之，明年的经济工作需要更多从国家安全视角来看待。
最终分析结论（Final Analysis Conclusion）：
总体来看，在各种形势变化之下，中国在2016年实现“十三五”的开局并不容易，经济增长以6.7%左右的增速保持在合理区间，实现了稳健发展的初步目标。不过，明年经济仍面临不少突出问题，产能过剩和需求结构升级的矛盾仍然突出，一些领域的金融风险不断显现，部分地区的发展困难较大，这都是2017年无法回避的挑战。在宏观政策上，明年的基调将是在稳健的基础上确保经济增长。（NHJ）返回目录
【形势要点：财政资金使用应划清底线，放宽弹性】 加强财政资金监管是近年中国财政体制改革一直在重点改进的领域，过去财政资金的使用存在许多问题甚至腐败现象。加强管理的一个表现就是，财政资金要专款专用，严格按照指定的用途来使用。通俗地说就是，“打酱油的钱绝对不能用来买醋”。不过，过于严格的监管也在地方造成了一些困惑。安邦智库（ANBOUND）研究团队在基层调研时了解到，基层地方普遍反映现在中央财政的钱不好用，中央财政资金要求专款专用，可很多地方的事都需要花钱，有时候把“打酱油的钱”用于“买醋”也是迫不得已。地方官员表示，只要没有用于私利，是为地方办了公事，就不应该过于苛责。另外，客观上，对于中央部委来说，他们看不清某个村、某个县或某个地方到底需要“酱油”还是“醋”，适当放宽限制或可以增加资金的使用效果。国务院参事、友成企业家扶贫基金会常务副理事长汤敏最近也表示，更积极的财政政策不仅需要扩大一些财政赤字。而且还把一些沉淀的财政资金重新利用起来。他认为，有些财政资金使用缓慢，主要是因财政资金有严格规定，“打酱油的钱不能打醋。”因此，要让它灵活使用变得更有效一些，让基层有更
多发言权。虽然我国长期以来在政策上“一管就死，一放就乱”，但中央也应该通过调试政策幅度来提高财政资金使用的效率，毕竟让资金闲置也是一种损失。因此，在基层地方对财政资金的使用上，可以考虑“划清底线，放宽弹性”。（NZXW）返回目录
【形势要点：频繁楼市调控下的土地财政难以持续】 自上世纪90年代分税制改革，土地出让金划归地方政府以来，土地收入在地方政府财政中的占比不断攀升。财政部数据显示，1999年至2015年，全国土地出让收入总额达27.29万亿元。受房地产市场调控影响，2015年1至12月，全国国有土地使用权出让收入32547亿元，同比减少8840亿元，下降21.4%。2016年土地市场出现“量跌价涨”的现象，据中原地产数据显示，截至目前，36个重点城市合计住宅土地面积成交2980宗，面积30376万平方米，同比下调17.8%，但成交金额已达13081.9亿元，同比2015年全年上涨52.3%。在此背景下，地方财政收入也得到明显支撑。数据显示，2016年前10月，全国土地出让金达26546亿元，占比地方政府性基金本级收入高达88%，高于2015年的80.26%。从增速上看，前10月同比增速达到15.2%，显著高于2015年的－21.4%。与此同时，据不完全统计，涉及房地产业所特有的5个税种（契税、土地增值税、耕地占用税、城镇土地使用税和房产税），前10个月也达到30448亿元，占同期地方政府一般公共预算收入的41%，明显高于2015年的1.4万亿元。合计来看，土地出让收入和涉房五项主要税收，今年前10个月已共计5.7万亿元，按照2015年地方财政收入比例计算，今年地方财政收入依赖土地房地产市场的比重已达到40%。然而，随着新一轮楼市调控政策的频频发力，近几个月，土地市场开始出现明显降温。据中原地产数据显示，12月首周全国土地市场成交超过5亿元的地块合计29宗(含深圳上海各2宗商业地块)，溢价率超过100%的只有1宗，超过50%的只有5宗。多数城市为避免地王而加大了土地出让的限制，而随着楼市调控的持续，地方财政主力土地收入或受明显影响，此前高涨的土地收入将难以维持。未来，地方政府需进一步加快转型步伐，以尽快摆脱对土地财政的过度依赖。（RLN）返回目录
【形势要点：中国车市明后年将难以维持今年的增速】
近日，普华永道发布了中国汽车行业蓝皮书。蓝皮书指出，2015年下半年，受到小排量车型购置税减半政策刺激，本已陷入疲态的中国汽车市场在四季度强势拉升；该项政策在2016年得以延续，令中国汽车市场持续升温，预计2016年全年汽车销售量增速将在
14%左右。这一预测比之前乘联会提出的数据高出1%。今年二、三季度，中国汽车市场经历了持续加速增长，单月销量增速屡创新高。进入第四季度，由于担心购置税政策将在2017年全面退出，来自刚需消费者的提前购买冲动预计将持续到年底，致使2017年车市遇冷的风险较大。事实上，从7月开始，就有购置税减半政策将在10月份到期的传言（政策实际为年底到期），致使提前购车行为从三季度就已开始。根据中汽协数据，今年第三季度，国内车市增速达到了25.44%。其中，1.6L及以下车型销量占比超过了六成。四季度开始，一方面政策到期的担忧在持续推动提前购车，另一方面对明年市场增长的担忧使车企不断加大优惠力度，推动年底市场持续增长。不过，随着刺激政策的退出和总保有量的增长，中国汽车市场有望在明后年逐步回归温和增长，整个产业逐步进入成熟轨道。此外，蓝皮书还指出，产能过剩、成本高企、整体运营效率低下等问题将使中国车企在车市微增长时代普遍面临降本增效的考验。（RSXW）返回目录
【学界观点：明年供给侧改革需要加快推进国企改革】
中央经济会议行将开幕，媒体对于下一年的供给侧改革重点议论纷纷。近来，北京大学国家发展研究院院长姚洋接受新华社记者采访，表达了自己的看法。他认为：当前推进供给侧结构性改革的一个关键任务，就是去除过剩产能，尤其是一些低效国有企业存在的过剩产能，明年推进供给侧结构性改革的一个重要任务是加快国有企业改革，国企混合所有制改革一定要加快推进。姚洋指出，国企改革关系去产能、去杠杆、去库存，要抓住这一关键突破口，其他问题才可能迎刃而解。在他看来，评价国企改革的标准是，是否有利于国有资本保值增值，有利于提高国有经济竞争力，有利于放大国有资本功能。而在国企中进行混合所有制改革，允许社会资本进入，颇有裨益。其好处有三点：一是去杠杆；二是盘活国有资产；三是刺激经济增长。通过这一方式，被债务所拖累的国有企业可以获得金融支持，从而得以发展。从姚洋的谈话中看，其从战略和战术上劝导政府进行所有制上的改革。在国务院国企改革领导小组直接组织开展“十项国企改革试点”中，该小组也强调将提速市场化为导向的混合所有制改革，特别是一些垄断领域将在试点基础上进一步向社会资本放开。在我们看来，国企改革更多的是政治意愿问题。国企混合所有制改革能否真正加速，尚未可知。（NZXW）返回目录
【形势要点：农业供给侧改革或将成为明年经济工作重点
之一】
12月9日召开的中央政治局会议对明年经济工作作出部署，其中明确要求积极推进农业供给侧结构性改革，这也是政治局会议首次提及这一概念。在日前举办的2016（第四届）中国粮食与食品安全战略峰会上，国研中心主任李伟指出，中国粮食和食品安全的主要矛盾，已由总量不足转变为结构性矛盾。对此中财办副主任韩俊认为，推进中国农业供给侧结构性改革，要以家庭农场和农民合作社为抓手，发展适度规模经营；要充分发挥市场配置资源的作用，让供求决定价格；要健全市场机制，引导农民根据市场需求来调整农业的生产结构和产品结构。农业供给侧结构性改革在去年召开的中央农村工作会议上被首次提出，一年以来相继进行了玉米种植面积调减、玉米价格放开等改革举措，同时承包地流转退出等农地改革也在各地积极试点，并形成了“三权分置”改革意见。但与此同时，由于价格下跌和异常天气带来的影响，不少地区规模经营遭遇困境，出现了“毁约退地”等现象，一些小宗农产品因供需失衡出现过度炒作等问题。在这种背景下，中央把农业供给侧改革作为明年经济工作重点之一，或意味着在工业去产能取得阶段性成果的背景下将着力解决农业结构性问题，其措施包括通过调整种植结构和收储政策来去库存，通过理顺适度规模经营机制来降成本，以及加大农业基础设施投资、加强农产品金融市场建设来补短板等，同时，通过总结现阶段“三权分置”和“三块地”改革试点成果，形成向全国推广的政策法规。（LHT）返回目录
【形势要点：外界估计中国对西方拒认市场经济地位无力
报复】
近期，美欧日先后表示将不承认中国的市场经济国家地位，尽管有人认为欧盟最终可能支持中国，不过欧盟可能也会从中要价。市场经济地位对于中国而言很重要，除了随之而来的声誉和地位之外，还会在很大程度上减轻针对中国贸易的抵制和反倾销关税。许多分析人士认为，中国在大量补贴国有企业，鼓励国企降低产品价格、向世界各地倾销。美国战略与国际研究中心（CSIS）中国商业与政治经济项目主任斯科特·肯尼迪说：“评判中国是否遵守入世承诺最中立的裁判就是WTO自己，目前中国输掉了在WTO的大部分诉讼。在24个与中国有关的WTO案件中，有16个已经下了判决，根据我的统计，中国输了其中的13个案子，另3个输赢各半。针对中国的诉讼大部分与中国工业政策有关。”不过，中国认为在15年过渡期之后有权被认定为市场经济国家地位，承认此点
《2017半年报大幅预增股》由：创业找项目整理
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