篇一：证券公司考试题库2013
1. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。同意票超过表决票( )为通过。
A.二分之一; 三分之二
B. 二分之一；二分之一
C. 三分之二；二分之一
D. 三分之二；三分之二
标准答案：C
2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是( )
A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续
B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定
C. 系统管理人员可以进行业务监控操作
D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围
E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查
标准答案：C
3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：
A. 公司
B. 基金销售人员
C. 基金投资人
标准答案：C
4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（ ），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议
B. 承销团协议
C. 主承销合作协议
标准答案：A
5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（ ）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日
B. 15日
C. 一个月
D. 两个月
标准答案：C
6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（ ）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次
A. 每工作日
B. 每周
C. 每半月
D. 每20天
标准答案：A
7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（ ）受理。
A. 固定收益部
B. 综合质控部
C. 合规与风险管理部
标准答案：A
8. 机房巡检至少包括哪些内容 （ ）
A. 检查机房温度和湿度
B. 检查机房空调的工作状态
C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态；
D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态
标准答案：D
9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务
B. 一般业务
标准答案：A
10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币( )亿元
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
标准答案：A
11. 在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
A. 超越
B. 等于
C. 低于
标准答案：A
12. 营业部新设、同城&异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（ ）
A. 负责新址筹建工作
B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。
C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。
D. 负责客户与员工安置，原址关闭工作。
标准答案：D
13. 公司各核算单位应按公司《财务报告管理办法》规定的结帐日进行结帐，不得提前或延迟。各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在( )财务报告中予以确认。
A. 当年
B. 次年
C. 当年或次年均可以，依公司通知
标准答案：A
14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。
A. 公开披露
B. 未公开披露
C. 内部透露
标准答案：A
15. 公司固定资产：是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度（不含1年）、单位价值在（ ）的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足下列条件时才可确认为固定资产：*与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；*该固定资产的成本能够可靠地计量。
A. 2000元以上（含2000元）
B. 2000元以上（不含2000元）
C. 3000元以上（含3000元）
D. 3000元以上（不含3000元）
标准答案：A
16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（ ）？
A. 资产管理部人员
B. 信息技术中心人员
C. 总经理办公室人员
D. 清算中心人员
标准答案：A
17. 后端认购费的计算公式为：
A. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×前端认购费率
B. 后端认购费＝（认购金额－认购期利息）×后端认购费率
C. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×后端认购费率
D. 后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）/ 后端认购费率
标准答案：C
18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是( )
A. 引用公文标题即可
B. 引用文号即可
C. 先引用标题，再引用文号
D. 先引用文号，再引用标题
标准答案：C
19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少（ ）次提示公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
标准答案：C
20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是（ ）
A. 法定代表人授权
B. 董事长授权
C. 总经理经营管理事项授权
D. 以上说法都正确
标准答案：D
21. 营业部产生的业务档案（ ）统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。
A. 当天
B. 第二天
C. 本周末
D. 本月末
标准答案：A
22. 以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。
A. 系统故障
B. 交易差错
C. 经纪人违法违规
D. 纠纷诉讼
标准答案：A
23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（ ）权证交易和行权操作，不能进行（ ）权证交易。
A. 卖出 买入
B. 买入 卖出
C. 买入 买入
D. 卖出 卖出
标准答案：A
24. 操作人员的佣金设定权限保证( )，不得将此权限同时授予多人。
A. 唯一性 客观性 科学性 统一性
标准答案：A
25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的（ ）。
A. 20%
B. 10%
C. 5%
D. 1%
标准答案：B
26. 各需求部门，通过（ ） 的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。
A. 打电话
B. 发邮件
C. 工作联系单
D. 签报
标准答案：C
27. 在为客户办理创业板开通业务时， 客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔( )交易之日。
A. 股票
B. 基金
C. 权证
D. 债券
标准答案：A
28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前（ ）个交易日内披露实施转股的公告。
A. 2
B. 3
C. 5
篇二：2012光大证券招聘笔试试题及答案
说明： 请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：
监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．证券监管机构根据()和各项业务的( )，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A．谨慎监管原则、风险程度
B．严格审批原则、风险程度
C．严格审批原则、盈利程度
D．谨慎监管原则、盈利程度
2．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（ ）
A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性
3．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（）批准。
A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局 D.商务部
4．证券登记结算公司作为中央对手方，与（ ）之间完成证券和资金的（ ）结算。
A．投资者、净额B．证券公司、净额
C．投资者、全额D．证券公司、净额
5．证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖（ ）依法买卖( )发行的证监会认可的证券行为。
A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开
B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开
C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开
D．以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开
6．证券公司取得IB资格的条件不包括（）
A．全资拥有一家期货公司
B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作
D．控股一家期货公司
7.以下关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A. 债券是一种虚拟资本 B. 债券独立于实际资本之外
C. 债券反映和代表一定的价值 D. 债券人是公司内部利益相关者
参考答案：D(债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者)
8.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（ ）。
A．偿还性 B．收益性 C．流动性 D．安全性
9.通常被称为‘金边债券’的是（ ）。
A．国家债券 B．金融债券 C．政府债券 D．企业债券
10.为了特定的政策目标而发行的国债（ ）。
A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债 D．特种国债
11.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是
（ ）。
A．保证公司债券 B．可转换公司债券
C．收益公司债券 D．信用公司债券
12.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（ ）。
A．收益性 B．偿还性C．安全性 D．流动性
答案：A
13.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（ ）。
A．国际债券 B．外国债券C．无国籍债券 D．国籍债券
14.我国第一只开放式基金诞生的时间是（ ）。
A．2000年 B．2001年 C．2005年D．2006年
15.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（ ）。
A．基金 B．股票C．债券 D．保险
16.风险较低，适合稳健投资者的基金是（ ）。
A．国债基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．平衡基金
17.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（ ）。
A．开放式基金 B．股票基金 C．ETF D．保本基金
18.基金托管人与（ ）签订托管协议。
A．基金份额持有人 B．基金管理人C．基金保管人 D．基金托管人
19证券投资基金收入不包括以下哪项（ ）
A. 利息收入 B. 劳务收入 C. 投资收益 D. 红利收入
20.货币市场基金不得投在（ ）级以下的资产支持证券
A. AAA级 B. AA级 C. A级 D. B级
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1.证券交易所内证券交易竞价原则为（）
A．时间优先 B．大资金优先C．客户优先 D．价格优先
2.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定（ ）。（1分）
A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户全权委托
C．不得向客户保证交易收益或者允许赔偿客户的投资损失
D．不得在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
3.证券登记结算公司为证券交易提供（ ）服务时，结算参与人应该按照（ ），足额交
付证券和资金，并提供交收担保。（1分）
A． 净额结算B． 全额结算C．货银对付原则 D．每日无负债结算原则
4.证券登记结算公司可以（ ）。
A．证券账户的设立 B．结算账户的设立 C．证券账户的管理 D．结算账户的管理
5.下列表述正确的是（ ）。（1分）
A．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元;
C．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业务，注册资本最低限额为人民币5亿元;
D．证券公司的注册资本应当是实缴资本。
6.《证券法》将证券公司的()与公司()直接挂钩，分为5000万元、1亿元、5亿元三个标准。（1分）
A．注册资本最低限额 B．注册资本最高限额
C．从事的业务种类D．从业时间
7.证券公司是证券市场重要的（ ），是市场重要的（ ）。
A．机构投资者 B．中介机构 C．证券经营机构D．服务机构
8.债券的基本性质包括（ ）。
A. 债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
D．债券是债权的表现
9.关于债券收益性描述正确的是（ ）。（1分）
A．债券人在持有债券期间按约定的条件分期，分次取得利息
B．债券人到期一次取得利息
C．债券人到期收回本金与买入债券之间的价差
D．债券人中途卖出债券与买入债券之间的价差
10.债券与股票的相同点有（ ）。
A．两者都属于有价证券 B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响 D．两者的价格相互影响
11.1981年以后我国发行的国债品种有（ ）。
A．记账式国债 B．凭证式国债C．储蓄国债 （电子式）D．国家经济建设公债
12.关于收益公司债券描述错误的是（ ）。
A．与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票
B．其利息在公司没有盈利时也要支付
C．如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
D．所有利息付清后，公司才可以对股东分红
13.下面关于国债偿还期限叙述正确的是（ ）。
A．短期国债偿还期限一般是1年以内的国债
B．中期国债偿还期限在1年以上、10年以下的国债
C．长期国债偿还期限在10年以上的债券
D．长期国债是在10年以上的债券（包括10年）
14.外国债券的特点有（ ）。
A．发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家
B．发行人属于两个国家以上
C．债券的面值货币和发行市场属于不同的两个国家
D．债券的面值货币和发行市场可以属于同一个国家
15.我国证券基金业的发展特点是（ ）。
A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
B．基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
D．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快
16.契约型基金和公司型基金的主要区别是（ ）。
A．基金的性质不同 B．资金的使用方向不同
C．投资者的地位不同D．基金的运营依据不同
17.下列有关股票基金表述正确的是（ ）。
A．股票基金是最重要的基金品种
B．按基金投资的划分可以将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
C．一般股票基金分散投资于各类股票，风险较小
D．专门化股票基金专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
18.基金资产总值包括以下哪些（ ）。
A．各类证券的价值
B．银行存款本息
篇三：证券公司笔试大全
摘要
中信证券资产证券化部笔经
国泰君安笔试
东北证券投行笔试及面试
华泰证券笔试归来
11月15日华泰证券笔试归来
华泰联合证券笔经新鲜出炉
华泰联合证券笔试_2009。11。01
华泰人寿笔试归来
华泰证券笔试经验+一面经历
12-20东方证券笔试回忆
申银万国笔试题目
中信证券资产证券化部笔经
中信证券是分部门进行笔试的，不同的部门笔试题目各不相同，我参加的是资产证券化部的笔试，其实当时对证券公司这些部门都是干什么的根本没概念，所以就乱投了一个。
笔试两个小时，笔试内容如下：
1、资产支持证券与一般债券的主要区别是什么？
2、个人住房信贷支持证券（MBS）面临的主要风险和解决机制。
3、CDS的基本原理和定价机制。
4、英译中（资产证券化）
5、中译英（资产证券化）
6、给定一个离散变量，用最大似然法估计。
国泰君安笔试
我是12。18晚上在厦门营业部笔试的，笔试的内容：五道选择题，三道论述题。
选择题前两道是关于数学运算，第三道是图形推理，后面两道是语言表达及理解方面，选择题类似公务员考题，不难。
论述题
1、假如你在以后证券从业过程中由于自身的原因遇到挫折，你认为最重要的因素有哪些(请具体列举出三个)？这些因素导致的后果是什么？
2、举例说明一个家庭的金融决策。
3、论述证券经纪业务发展的状况及将来发展的趋势。
东北证券投行笔试及面试
笔试题目，说难不难，说简单也不简单。因为招人部门是投资银行管理部，所以呢，考试内容主要是投资银行学的内容，捎带考了一些证券法的内容。题型：单选、多选、简答。单选和多选就不说了。简答题两道，共50分。第一道，根据你对国内外投资银行发展现状，提出你对国内投资银行发展的看法或建议。第二题，你认为一个成功的投资银行人士应当具有哪些素质。幸亏在考试前一天，我抱着本《投资银行学》猛啃了一通，要不然真是一窍不通。
华泰证券笔试归来
笔试内容分为三个部分：行测+专业+论述
行测主要就是数字推理、段落总结、图表计算、逻辑判断等几部分，让我清楚的看到了自己的缺乏点，确实还是很有收获的；专业题我就是蒙的，主要就是一些基础知识吧，但是我没有看过书，类似宏观调控的手段、债券面值的计算、固定收益率的计算、有效与无效市场的区分、市场导向与政策导向适用的不同国家、给出简单的现金流量表计算支出的周转周期、最后一题是转换关系，但是我不知道净资产收益率的基本概念，于是就是瞎猜的，我觉得只要知道一般的经济基础概念，后面的都不难，可惜我是外行，^_^ 以前两部分都是单项选择题，最后一部分是二选一的论述题，题目分别是节能环保对我国经济持续发展的重要意义与波特模型下的影响市场竞争激烈的5大因素。
附 波特五力
波特五力分析模型(Michael Porter's Five Forces Model) 又称波特竞争力模型，是迈克尔？波特(Michael Porter)于80年代初提出，对企业战略制定产生全球性的深远影响。用于竞争战略的分析，可以有效的分析客户的竞争环境。
五力分别是：供应商的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、行业内竞争者现在的竞争能力。五种力量的不同组合变化最终影响行业利润潜力变化。
五种力量模型将大量不同的因素汇集在一个简便的模型中，以此分析一个行业的基本竞争态势。五种力量模型确定了竞争的五种主要来源，即供应商和购买者的讨价还价能力，潜在进入者的威胁，替代品的威胁，以及最后一点，来自目前在同一行业的公司间的竞争。一种可行战略的提出首先应该包括确认并评价这五种力量，不同力量的特性和重要性因行业和公司的不同而变化。
1、供应商的讨价还价能力
供方主要通过其提高投入要素价格与降低单位价值质量的能力，来影响行业中现有企业的盈利能力与产品竞争力。供方力量的强弱主要取决于他们所提供给买主的是什么投入要素，当供方所提供的投入要素其价值构成了买主产品总成本的较大比例、对买主产品生产过程非常重要、或者严重影响买主产品的质量时，供方对于买主的潜在讨价还价力量就大大增强。一般来说，满足如下条件的供方集团会具有比较强大的讨价还价力量：
- 供方行业为一些具有比较稳固市场地位而不受市场剧烈竞争
困挠的企业所控制，其产品的买主很多，以致于每一单个买主都不可能成为供方的重要客户。
- 供方各企业的产品各具有一定特色，以致于买主难以转换或转换成本太高，或者很难找到可与供方企业产品相竞争的替代品。
- 供方能够方便地实行前向联合或一体化，而买主难以进行后向联合或一体化。
2、购买者的讨价还价能力
购买者主要通过其压价与要求提供较高的产品或服务质量的能力，来影响行业中现有企业的盈利能力。一般来说，满足如下条件的购买者可能具有较强的讨价还价力量：
- 购买者的总数较少，而每个购买者的购买量较大，占了卖方销售量的很大比例。
- 卖方行业由大量相对来说规模较小的企业所组成。
- 购买者所购买的基本上是一种标准化产品，同时向多个卖主购买产品在经济上也完全可行。
- 购买者有能力实现后向一体化，而卖主不可能前向一体化。
3、新进入者的威胁
新进入者在给行业带来新生产能力、新资源的同时，将希望在已被现有企业瓜分完毕的市场中赢得一席之地，这就有可能会与现有企业发生原材料与市场份额的竞争，最终导致行业中现有企业盈利水平降低，严重的话还有可能危及这些企业的生存。竞争性进入威胁的严重程度取决于两方面的因素，这就是进入新领域的障碍大小与预期现
《证券公司笔试题目》由：创业找项目整理
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